|
Услуги специализированного депозитария ЗАО «ОДК» паевых инвестиционных фондов (ПИФ) и акционерных инвестиционных фондов (АИФ)
- Хранение ценных бумаг, сертификатов ценных бумаг, учет и удостоверение прав на ценные бумаги, в которые инвестированы активы, составляющие имущество ПИФ, АИФ;
- Учет и хранение иного имущества, принадлежащего АИФ, и имущества, составляющего ПИФ, правоустанавливающих документов на такое имущество;
- Хранение копий (оригиналов) первичных документов, на основании которых изменялись состав и структура активов ПИФ или АИФ;
- Контроль за предоставлением УК первичных документов по операциям с активами Фонда;
- Контроль за распоряжением имуществом ПИФ и АИФ;
- Контроль за правильностью определения стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости пая ПИФ (стоимость акций АИФ);
- Контроль за соблюдением Управляющей компанией установленных законодательством и Правилами доверительного управления ПИФ (Уставом АИФ), ограничений по инвестированию имущества и требований к составу и структуре активов;
- Контроль за выплатой вознаграждений за счет имущества ПИФ и иными расходами, предусмотренными правилами фонда и законодательством;
- Другие контрольные функции в зависимости от типа и категории фонда.
Услуги ЗАО «ОДК» по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ
- Открытие и ведение в реестре ПИФ лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- Регистрация перехода прав собственности на инвестиционные паи;
- Внесение приходных и расходных записей при выдаче, погашении и обмене инвестиционных паев;
- Фиксация фактов обременения инвестиционных паев, проведение предусмотренных операций с залогодержателями и номинальными держателями;
- Расчет количества инвестиционных паев при выдаче и обмене;
- Расчет суммы денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев;
- Контроль за соответствием поступивших на счет (счета) Фонда сумм денежных средств в оплату инвестиционных паев, с поданными заявками;
- Выдача выписок, справок, уведомлений и иной предусмотренной информации по запросам зарегистрированных лиц;
- Своевременная передача УК информации об исполнении операций в реестре владельцев инвестиционных паев, подготовка списков владельцев инвестиционных паев по установленным основаниям (информация предоставляется в электронном виде, в форматах данных, согласованных с УК);
- Подготовка и передача в УК данных для подготовки управляющей компанией отчетности в соответствии с действующим законодательством.
|
|
